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证券经纪人不得从事哪些活动

产经新闻 (109) 2年前

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证券经纪人在履行职责时应遵守严格的法律和道德规范,不得从事以下活动:

1. 违反证券法律法规:证券经纪人不得违反国家的证券法律法规,包括但不限于操纵市场、内幕交易、虚假陈述等行为。

2. 操纵市场:证券经纪人不得以任何方式操纵市场价格,如散布虚假信息、操纵交易量等行为。

3. 内幕交易:证券经纪人不得利用未公开信息进行交易,获取非公平利益,或泄露内幕信息给他人。

4. 提供虚假陈述:证券经纪人不得故意提供虚假或误导性陈述,欺骗投资者。

5. 未经授权的投资建议:证券经纪人不得未经合法授权向客户提供投资建议,或超出其授权范围提供投资建议。

6. 私自转移客户资金:证券经纪人不得私自将客户资金转移到自己的账户或他人账户,或将客户资金用于非法活动。

7. 涉及政治活动:证券经纪人不得参与政治活动,包括但不限于利用职务影响政治决策、参与政治捐赠等。

8. 涉及seqing活动:证券经纪人不得从事或参与任何形式的seqing活动,包括但不限于传播淫秽物品、参与seqing业务等。

9. 参与db活动:证券经纪人不得参与任何形式的db活动,包括但不限于dbwebsite、赌场等。

10. 涉及暴力行为:证券经纪人不得从事或参与任何形式的暴力行为,包括但不限于威胁、恐吓、伤害他人等。

总之,证券经纪人应以诚信、公正、责任的态度履行职责,维护客户利益和市场秩序,遵守相关法律法规及道德规范,不得从事任何违法、违规或不道德的活动。

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