"

证券经纪人不得从事哪些活动

产经新闻 (102) 2年前

证券经纪人不得从事哪些活动_https://wap.sdyuehang.cn_产经新闻_第1张

证券经纪人在履行职责时应遵守严格的法律和道德规范,不得从事以下活动:

1. 违反证券法律法规:证券经纪人不得违反国家的证券法律法规,包括但不限于操纵市场、内幕交易、虚假陈述等行为。

2. 操纵市场:证券经纪人不得以任何方式操纵市场价格,如散布虚假信息、操纵交易量等行为。

3. 内幕交易:证券经纪人不得利用未公开信息进行交易,获取非公平利益,或泄露内幕信息给他人。

4. 提供虚假陈述:证券经纪人不得故意提供虚假或误导性陈述,欺骗投资者。

5. 未经授权的投资建议:证券经纪人不得未经合法授权向客户提供投资建议,或超出其授权范围提供投资建议。

6. 私自转移客户资金:证券经纪人不得私自将客户资金转移到自己的账户或他人账户,或将客户资金用于非法活动。

7. 涉及政治活动:证券经纪人不得参与政治活动,包括但不限于利用职务影响政治决策、参与政治捐赠等。

8. 涉及seqing活动:证券经纪人不得从事或参与任何形式的seqing活动,包括但不限于传播淫秽物品、参与seqing业务等。

9. 参与db活动:证券经纪人不得参与任何形式的db活动,包括但不限于dbwebsite、赌场等。

10. 涉及暴力行为:证券经纪人不得从事或参与任何形式的暴力行为,包括但不限于威胁、恐吓、伤害他人等。

总之,证券经纪人应以诚信、公正、责任的态度履行职责,维护客户利益和市场秩序,遵守相关法律法规及道德规范,不得从事任何违法、违规或不道德的活动。

相关推荐

南通黄金海岸旅游全攻略:玩转吃喝玩乐全指南

南通黄金海岸旅游全攻略:玩转吃喝玩乐全指南

想要在**南通黄金海岸**度过一个难忘的假期?本文将为您提供详尽的旅游攻略,涵盖交通、住宿、景点、美食、娱乐等方方面面。 ...

· 4小时前
德联资本怎么样?深度解读与全面分析

德联资本怎么样?深度解读与全面分析

对于“德联资本怎么样”这个问题,很多人都想知道。本文将从多个维度对德联资本进行深入剖析,包括公司概况、投资策略、业绩表 ...

· 10小时前
中国黄金有多少?深度解读与市场分析

中国黄金有多少?深度解读与市场分析

你是否好奇中国黄金有多少?这篇文章将带你深入了解中国黄金的储备、生产、消费以及对全球市场的影响。我们将从多个角度剖析 ...

· 17小时前
什么的铁路? 探索铁路世界的奥秘

什么的铁路? 探索铁路世界的奥秘

你是否曾好奇,那些在广袤土地上蜿蜒延伸的铁轨,究竟承载着什么?本文将带你深入了解什么的铁路,从基础设施、运输方式,到 ...

· 22小时前
发债可以持仓多久?详解持有债券的时长策略

发债可以持仓多久?详解持有债券的时长策略

关于发债可以持仓多久的问题,并没有一个绝对的答案,而是取决于多种因素的综合考量。本文将深入探讨影响债券持有期限的关键 ...

· 1天前